当地时间12月18日ღ✿，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏实施28.5亿美元（约合人民币204亿元）的处罚ღ✿。加上前不久和美国司法部达成的43.66亿美元（约合人民币312亿元）和解金额ღ✿，目前币安和赵长鹏累计付出72.16亿美元（约合人民币515亿元）ღ✿。尽管已经缴纳天价罚款ღ✿，但币安及赵长鹏的未来仍然是未知数ღ✿。
根据美国商品期货交易委员会（CFTC）发布的信息金宝搏188appღ✿，美国伊利诺伊州地区法院已经批准了一项命令ღ✿，加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏将向CFTC支付总额为28.5亿美元的罚款ღ✿。据悉ღ✿，法院对赵长鹏个人处以1.5亿美元的民事罚款ღ✿，并勒令币安退还13.5亿美元的非法交易费用ღ✿，还对该公司处以13.5亿美元的罚款ღ✿，合计为28.5亿美元ღ✿。
今年3 月ღ✿，CFTC对币安和赵长鹏提出指控ღ✿，理由包括币安在赵长鹏的指示下ღ✿，积极非法招揽美国客户ღ✿，并直接在币安平台及量化交易公司上进行数字资产衍生品交易ღ✿。币安还违反了相关条款ღ✿，允许至少两家主要经纪商开设不受币安约束的“子账户”ღ✿，并允许美国客户使用相关账户在平台上进行交易ღ✿。CFTC还进一步发现ღ✿，币安和赵长鹏清楚知道美国的监管要求ღ✿，但选择无视这些要求ღ✿，并故意隐瞒美国客户在平台上的存在ღ✿。此外ღ✿，CFTC还发现ღ✿，赵长鹏和币安其他高级管理层为客户违反美国法律提供便利ღ✿，包括指示美国客户逃避合规控制ღ✿。
在CFTC提出指控后ღ✿，币安已经将量化交易业务下架ღ✿。CFTC还指示币安和赵长鹏对相关流程进行改进ღ✿，即任何寻求入驻币安的客户ღ✿，无论是通过主账户还是子账户ღ✿，都必须完成所有入驻程序金宝搏188appღ✿。而经纪公司不再允许绕过平台的合规流程开设子账户ღ✿。CFTC还要求币安和赵长鹏证明币安对公司治理结构进行改进ღ✿，包括由独立成员组成的董事会蜜芽2021最新地址ღ✿、合规委员会和审计委员会ღ✿。
法官还发布了另一项命令ღ✿，要求币安前首席合规官撒缪尔·林（Samuel Lim）支付150万美元的民事罚款ღ✿，罪名是协助和教唆币安的违规行为188金宝搏官网ღ✿，ღ✿，并在美国境外从事活动ღ✿，故意逃避或试图逃避美国法律ღ✿。
此前ღ✿，赵长鹏一度强烈否认CFTC的指控ღ✿，而币安则寻求驳回此案金宝搏188appღ✿，认为该机构超出了其管辖范围试图监管在美国境外经营和居住的外国实体和个人ღ✿。
根据美国司法部发表的声明ღ✿，币安对涉嫌洗钱ღ✿、无证汇款ღ✿、违反制裁等指控认罪ღ✿，将缴纳43.16亿美元罚款ღ✿；赵长鹏承认违反了美国反洗钱有关法律规定蜜芽2021最新地址188金宝搏ღ✿，同意支付5000万美元的罚款ღ✿，并辞去首席执行官职务ღ✿。和解协议允许币安继续运营ღ✿。
赵长鹏认罪后以1.75亿美元保释ღ✿，但他并不能离开美国ღ✿。根据法院的裁决ღ✿，赵长鹏面临最高 18 个月的监禁ღ✿。他将留在美国蜜芽2021最新地址ღ✿，直至2024年2月23日宣判为止ღ✿。由于他主动认罪金宝搏188appღ✿，他的最终刑期预计不超过18个月ღ✿。
当地时间12月18日ღ✿，美国商品期货交易委员会（CFTC）再宣布对加密货币交易所币安及其前CEO赵长鹏实施28.5亿美元的处罚金宝搏188app下载ღ✿。ღ✿。
在美国司法部的声明中ღ✿，币安的认罪是与财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)蜜芽2021最新地址ღ✿、外国资产控制办公室 (OFAC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC)达成和解的一部分ღ✿。其中ღ✿，并不包括美国证券交易委员会（SEC）的和解ღ✿。
今年6月5日ღ✿， SEC就对币安实体和创始人赵长鹏提出了13项指控ღ✿，包括在美国经营非法交易平台ღ✿；经营未注册的交易所ღ✿、经纪自营商和清算机构ღ✿；滥用客户资金ღ✿；未经登记的证券发行和销售等等ღ✿。
SEC的起诉书称ღ✿，从2018年6月到2021年7月ღ✿，币安的收入为116亿美元（约合人民币829亿元）金宝搏188appღ✿，ღ✿，其中大部分来自交易费ღ✿。SEC认为ღ✿，自成立以来该交易所一直在其创始人赵长鹏的指导和控制下ღ✿，“起初是公开的ღ✿，后来是偷偷摸摸的”ღ✿，以吸引美国客户金宝搏188appღ✿。
此外SEC认为ღ✿，币安秘密操控了币安美国平台的运行ღ✿，币安曾允许美国客户在其站上进行交易蜜芽2021最新地址ღ✿。SEC称ღ✿，尽管联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售ღ✿，且币安知道有数万名美国客户ღ✿，但币安选择不采取行动ღ✿。起诉书称ღ✿，币安2019年向市场展现的合规性在很大程度上是一场“公开表演”ღ✿。
SEC主席加里·根斯勒（Gary Gensler）在声明中表示ღ✿：通过13项指控ღ✿，我们指控赵长鹏和币安实体涉及广泛的欺骗ღ✿、利益冲突ღ✿、缺乏披露和有意逃避法律ღ✿，公众应该小心ღ✿，不要将辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台ღ✿。
币安对于SEC的指控ღ✿，则是回应公司积极配合SEC的调查ღ✿，并努力回应问题和解决监管机构的疑虑ღ✿，并希望以达成谈判和解决他们的调查问题ღ✿。
声明ღ✿：证券时报力求信息真实ღ✿、准确ღ✿，文章提及内容仅供参考ღ✿，不构成实质性投资建议ღ✿，据此操作风险自担
下载“证券时报”官方APPღ✿，或关注官方微信公众号ღ✿，即可随时了解股市动态ღ✿，洞察政策信息金宝搏188BETღ✿，ღ✿，把握财富机会蜜芽2021最新地址ღ✿。
涨价不给打单ღ✿、打单不给提柜金宝搏188ღ✿！ღ✿、提柜又被取消……美线火爆炒高运价ღ✿，货代吐槽ღ✿：在途货物也要补交涨价费